为亚洲金融机构提供美国合规服务

我们能在香港和新加坡为您提供美国合规的服务, 为在亚洲设立的美国投资顾问审核ADV表格。

从2017年10月1日起，所有专业投资顾问都必须向美国证券交易委员会（SEC）提交最新的修订版表格。最新的修订版表格对外国注册人最两个最大影响是（1）增加了对完全注册人对单独管理账户的披露事项，以及(2) 完整注册人和报告顾问需要对额外业务做出披露。

注册投资顾问们（RIAs）需要表格的另一部分里提供有关单独管理账户（SMAs）的汇总信息，而豁免申报顾问们（ERAs）则无需提供额外的单独管理账户信息。但是，表格其他相关的变化同时适用于注册投资顾问和豁免申报顾问，包括与社交媒体，附属机构和私人基金相关的披露。

为扩展博威的服务，我们在美国当地开设了办公室，并在亚太地区增加了专用资源提供美国监管服务。我们可以通过以下方式帮助您了解ADV表格的合规要求：

- 全面审查贵公司ADV表格的第1部分和第2部分

- 协助修改或重新起草ADV表格的第2部分

- 细则206（4） – 7年度合规审查

- EDGAR支持和归档

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Rebecca Thorpe
合伙人, 博威亚洲