如果您是首次申请牌照，或者您需要对现存牌照进行变更、或者添加代表或负责人员，或者申请成为新控股股东，我们都可以提供帮助。
证券及期货事务监察委员会 (SFC) 监管香港的证券及期货市场，与香港金融管理局、保险业监管局和强制性公积金计划管理局密切合作，提供和执行市场监管。
《证监会牌照手册》列出了获得证监会牌照的要求，主要关注领域包括：
一般适当人选的要求
侧重于财务状况、资格和胜任进行受规管活动的能力等因素。
注册成立及可证明的能力
申请人必须在香港注册成立（或在香港公司注册处注册的海外公司），具有适当的业务结构、良好的内部控制系统和合资格的人员。
负责人员的指派 (RO)
指定不少于两名直接监督每项受规管活动的人员。
高级管理人员职责
被任命主要负责管理关键职能的个人，例如整体管理监督、关键业务线、合规、反洗钱、风险管理、运营控制和审查、财务和会计以及 IT。
财务资源
所有持牌法团始终维持最低缴足股本和流动资金。这可能因您希望从事的受监管活动的类型而异。
帮助您获得证监会牌照
为确保您的牌照申请获得批准，我们的国内专家将提供以下支持：
- 确定您从事的受监管活动需要获得哪些牌照，或者确定在特定情况下是否需要牌照。
- 准备您的申请文件包及支持文件
- 协助您在申请过程中处理来自证监会的查询
- 为您提供量身定制的合规手册、任何需要的定制独立政策和程序，以匹配您的业务
- 培训董事和员工，使他们了解他们在 SFC 监管框架下的责任和义务
- 嵌入工具和工作方式，以确保您能够证明合规性并在获得牌照后履行 SFC 义务
指导您完成证监会申牌流程
通常，牌照申请遵循类似的顺序，一般流程为：
- 4-8周准备和提交
- 1-2 个月 – 证监会委任个案主任及受理申请
- 3-5个月确定申请
我们香港的专业团队已代表全球客户成功处理超过 500 份申请，对证监会在申请过程中关注的领域以及您可能会被问到的问题有著深刻的理解。我们的三阶段申请流程覆盖：
- 1. 建议和范围
一旦同意范围和时间表，我们将向您要求提供初步信息，以确定哪些受监管的活动需要获得牌照和确定需要满足的财务标准。在此阶段，我们还将评估您提议的团队人员的经验，以筛选负责人员、主管经理的候选人并强调风险点。
- 2. 准备和协助申请
我们将起草或审查您受监管业务的商业计划、财务预测指标和所有所需的标准表格，并在提交给证监会之前确保申请文件包的全面质量。如果有需要，我们可以协调完成整个申请包。
提交后，我们的团队可以帮助您回答证监会的任何查询或要求的阐明。
- 3. 为成为受监管的公司做好准备
当证监会考虑你的申请时，这是审查或量身定制政策、程序和合规监控流程的完美机会；可对员工进行培训，确保每个人在开展受监管的活动时都了解自身的义务。
開始你的旅程
使用下面的表格与我们联系，团队成员会尽快给您回复。
